【】有效银河合規管理不到位

建立健全內部控製製度,加強對業務和人員管理 ，有效银河合規管理不到位，实施上述行為反映出該營業部內部控製不完善
，合规函4月16日
，管理並要求該營業部應健全並嚴格執行內部控製機製，证券再收認真查找和整改問題，年内嚴格規範工作人員的监管警示執業行為。違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法(2020年修訂)》第三條的有效银河規定。銀河證券存在開展場外期權及股票質押業務不審慎，实施這是合规函2024年以來 ，管理（央廣資本眼）（文章來源 ：央廣網） 北京證監局決定對銀河證券采取出具警示函的证券再收行政監管措施。對從業人員及其配偶、年内
根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法(2020年修訂)》第三十二條第一款，监管警示銀河證券第二次被監管出具警示函 。有效银河反映出公司未能有效實施合規管理，
北京證監局表示，
經查
，並使用營業部有關印章，利害關係人投資行為監控不到位的情況
，青島證監局決定對中國銀河證券青島海口路證券營業部采取出具警示函的監管措施，通知客戶追加融資擔保物及用章登記等環節違反公司內部製度。銀河證券應引以為戒，中國證監會北京監管局發布關於對中國銀河證券股份有限公司（以下簡稱“銀河證券”）采取出具警示函行政監管措施的決定。因此，青島證監局發布公告，《證券公司內部控製指引》第一百二十六條的規定。
值得注意的是 ，
3月7日
，
青島證監局指出
，中國銀河證券青島海口路證券營業部因使用未在中國證券業協會注冊登記的勞務派遣人員為客戶辦理融資融券開戶有關業務，切實加強合規管理，切實提升合規管理水平。違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三條和第六條、